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蚂蚁基金被罚7368万元，总经理林思思被罚15万元

2023-07-08 00:35:46 来源 : 搜狐财经

出品｜搜狐财经

作者｜汪梦婷

7月7日，浙江证监局发布对蚂蚁基金及公司总经理林思思的行政处罚决定书。


(资料图片)

浙江证监局称，经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：

一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。

二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。

蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中，未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售管理办法》）有关规定。

公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任，是公司前述违法违规行为的主管人员。

依据《销售管理办法》第五十七条的规定，浙江证监局决定，对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款；

对林思思给予警告，并处以15万元罚款。

搜狐财经就此事询问接近蚂蚁基金的相关人士，截止发稿，暂未获得回应。

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