华创证券收购太平洋证券！最新回应来了

中国基金报 晨曦

时隔许久，华创证券“牵手”太平洋证券仍未出现新转机。

(相关资料图)

6月29日，华创证券母公司华创云信（原华创阳安）举办2022年业绩说明会。除了公司业务发展情况外，更多投资者关注的是华创证券收购太平洋证券事宜的进展，纷纷向公司发起提问。

对此，华创云信总经理张小艾回复称：华创证券已向证监会提交股东资格申请资料，目前仍在审核中。后续将依据法院执行裁定书、经证监会核准的主要股东资格等文件办理股权过户等相关事宜，进展情况公司将及时予以公告披露。

记者关注到，太平洋证券向证监会递交变更主要股东申请至今已有一年，但其申请进度仍停留在“补正通知”阶段，离最终获得监管批准文件仍有相当距离。而在迟迟未能获批的一年里，太平洋证券的业绩持续恶化，2022年再度亏损近4.6亿元。

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申请一年仍无进展

遭投资者多方提问

曾经饱受市场关注的太平洋证券股权转让一事，至今仍未有新进展。

6月29日下午，华创证券母公司华创云信举办2022年业绩说明会，遭到多名投资者追问收购太平洋事宜的最新进展。

华创云信总经理张小艾回复称：华创证券已向证监会提交股东资格申请资料，目前仍在审核中。后续将依据法院执行裁定书、经证监会核准的主要股东资格等文件办理股权过户等相关事宜，进展情况公司将及时予以公告披露。

这样的回复，与此前华创方面在上证e互动平台上给出的回应内容并无区别。

此外，上月也有投资者向太平洋询问大股东何时更换，华创证券什么时候接手太平洋。诸如此类的提问颇多，而太平洋的回复同样千篇一律：公司变更主要股东事项尚需证监会核准，公司如有涉及信息披露事项，将按照相关法律法规及时履行信息披露义务。

证监会官网披露的行政许可审批进度公示显示，太平洋证券在2022年6月递交变更主要股东申请，至今已有一年，但其申请进度仍停留在“补正通知”阶段，尚未获得反馈意见，离最终获得监管批准文件仍有相当距离。

仅2.85%表决权股东

出席股东大会

回顾华创证券与太平洋之间的历程，可算是从“一团喜气”到“一地鸡毛”

华创证券谋求太平洋证券第一大股东之位，最早可追溯至2019年。彼时，业内曾有多起券商合并的案例或传闻，“航母级券商”的说法也刚刚出炉，通过重组直接“做大做强”颇有吸引力。

2019年11月，华创证券与太平洋证券第一大股东嘉裕投资签署相关协议，如协议履行华创证券将获得太平洋证券5.87%的股权和5.05%的委托表决权。然而，该次交易于2020年6月戛然而止。

此后，华创证券在2022年5月通过参与司法拍卖的方式，以17.26亿元的对价获得太平洋7.44亿股股权（占总股本10.92%）。2022年6月，北京市二中院裁定解除对嘉裕投资持有的太平洋证券股票所作的冻结措施，嘉裕投资持有的太平洋证券股票所有权和相应其他权利归华创证券所有。

太平洋2022年年报亦显示，截至2022年底，嘉裕投资持有的7.44亿股有5.81亿股质押、7.44亿股冻结，已全部被司法拍卖，由华创证券竞得。太平洋董事会7名成员中，有两名为嘉裕投资推荐。太平洋表示，公司目前无控股股东或实际控制人。

然而，由于变更主要股东尚未获得监管许可，华创证券迟迟未能入主太平洋。原第一大股东嘉裕投资亦难以正常履职，这也导致原本股权结构就相当分散的太平洋证券更加“无人当家”。

在近期举行的太平洋2022年年度股东大会上，出席会议的股东所持表决权股份数仅占公司有表决权股份总数的2.85%，这在A股市场上相当罕见。

6月20日晚间，太平洋公告称，其公司董事会于近日收到公司副总经理兼董事会秘书唐卫华提交的书面辞职申请。因身体健康原因，唐卫华申请辞去公司董事会秘书职务，仍担任副总经理职务。经董事长提名，太平洋董事会聘任证券事务代表、董事会办公室主任栾峦担任董事会秘书

去年亏损4.6亿元

大笔计提信用减值准备

虽然入手价因司法拍卖而有“八折优惠”，但时至今日，该笔交易对于华创证券来说是否还算是“好买卖”？

近年来，太平洋证券的证券公司分类评价结果一再调降，2017年-2022年的评级分别是A级、BB级、B级、CCC级、CCC级、CCC级。

对于入手太平洋证券，华创证券曾有过放弃之举。在2020年6月终止交易之时，华创方面给出的理由是“双方对初步尽调发现事项未能达成一致意见，且交易期间太平洋证券曾发生合规风险事件”。

业绩方面，太平洋2022年全年实现营业收入11.72亿元，同比下降28.1%；实现归母净亏损4.59亿元，由盈转亏。截至2022年末，太平洋证券资产总额153.24 亿元，同比降低23.45%；归属于母公司股东的所有者权益92.30亿元，同比下降4.95%。

对于业绩下降的原因，太平洋证券表示：一是受到市场整体环境的不利影响，证券经纪业务收入下滑；二是受市场主要指数下降影响，权益投资出现亏损；三是股权融资业务和债券承销业务进展未达预期，导致投行业务收入下降。

值得关注的是，2022年太平洋计提信用减值准备6.11亿元，计提其他资产减值准备0.35亿元。太平洋证券表示，2022 年全年公司各业务条线经营稳定，但由于计提资产减值准备及预计负债、终止确认部分递延所得税资产等原因，造成公司亏损。

不过，2023年一季度，太平洋实现营业收入4.66亿元，净利润1.49亿元，业绩表现有所好转，符合行业正常水平。

作为一家上市券商，太平洋证券已多年未能在资本市场上获得再融资。2014年4月，太平洋曾非公开发行7亿股股票，募集资金37.59亿元；2016年1月，太平洋通过配股发行10.14亿股，募集资金42.99亿元。2016年5月，太平洋谋求公开发行不超过37亿元可转债，搁置两年后最终撤回申请。此后，太平洋再无股权融资动作，经营业绩也逐年下降。

另外，因发布研报业务违规，上月云南证监局对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施，研究负责人及多名分析师被出具警示函。云南证监局要求太平洋证券认真落实监管要求，严肃内部问责，并提交书面整改报告。今年1月，云南证监局还对太平洋证券采取限制业务活动、责令处分有关人员的行政监管措施。

编辑：小茉

审核：木鱼

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