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环球即时：东北证券：收到证监会《行政处罚决定书》将进一步强化投行业务内控机制

2023-06-25 19:36:04 来源 : 北京商报

(资料图)

讯（记者刘宇阳郝彦）6月25日，东北证券（000686）发布公告表示，其于2月6日收到中国证监会《立案告知书》，于5月12日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，并于6月20日收到中国证监会《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》显示，因东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责，中国证监会决定对东北证券责令改正，给予警告，没收其保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款。同时，对东北证券5名责任人处以罚款。

东北证券表示，公司收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及重大违法强制退市情形。公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行执业质量。

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