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银河证券深圳员工收警示函，违规向客户推荐股票

2023-08-01 22:47:58 来源 : 金融界


【资料图】

8月1日，深圳证监局公告，对银河证券员工何黔出具警示函。

经查，何黔在中国银河证券股份有限公司深圳高新南一道中科大厦证券营业部从业期间，存在将客户证券账户交由他人使用，修改客户证券账户密码并卖出股票，以及向客户推荐股票等情形。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十二条第（三）项、第二十六条第（五）项的规定。

本文源自：金融界

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